招商中证全指证券公司指数证券投资基金 更新的招募说明书（二零二四年第一号） （由招商中证全指证券公司指数分级证券  投资基金休止分级运作变更而来）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      截止日：2024 年 11 月 5 日           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     要紧辅导   招商中证全指证券公司指数证券投资基金（以下简称“本基金”）系根据中国东谈主民银行、 中国银行保障监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国度外汇管理局联合发布的《关 于轨范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，由招商中证全指证券公司指数分级证券 投资基金休止分级运作变更而来。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 1 月                                   （证监许可〔2014〕 有限公司。《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 11 月 13 日收效。   根据基金管理东谈主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于招商中证全指证券公司指数分级证券 投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额休止运作、休止上市并修改 基金合同的公告》，招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额休止上市，并进行基金份额折算，《招商中证全指证券公司 指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日收效，《招商中证全指证券公司指数分级 证券投资基金基金合同》同日起失效。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、竣工。中国证监会对招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金休止分 级运作并变更为本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。投资者应当看重阅读基金招募说明书、基金合同、基金 居品贵府概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   基金管理东谈主依照效率法守、淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求沉寂及专科的财务意见。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分探讨自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券绝顶的非系统性风险，由于基金投资东谈主连 续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险 揭示”章节。                 招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为莳植基金组合收益提供了可能，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、 数目、时辰等的概略情，可能会给基金资产酿成损失。    本基金可投资股指期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。    本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产支合手证 券的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要阐述为信用评级风险、法律风险等。    投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特质，并承担基金投资中出现的各 类风险。    投资东谈主应当看重阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品贵府概要》等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、投资期限、投资教学、资产 景色等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才气相适合。    基金的过往功绩并不预示其改日阐述。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成 对本基金功绩阐述的保证。投资东谈主在申购本基金时应看重阅读本招募说明书和基金合同。    《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生瑕玷变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募 说明书。    对于基金居品贵府概要编制、线路与更新要求，自《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》实施之日起一年后来源施行。    本基金标的指数为中证全指证券公司指数。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券以及积蓄总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余证 券数目不少于 50 只，将剩余证券看成相应行业指数的样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 5 日，联系财务和功绩阐述数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩阐述数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                 招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 干系法律法例和《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性证明或者瑕玷遗漏，并对 其真确性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同极端他联系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额合手有东谈主的 权利和义务，应详细查阅基金合同。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 公司指数分级证券投资基金休止分级运作并变更而来 及对基金合同的任何有用改进和补充 数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改进和补充 明书》极端更新 行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 月 28 日通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其频频作念出的改进 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其频频作念出的改进 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改进 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、退换、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主强硬了基金销售服务代理合同，代为办理 基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并维持基金份额合手有东谈主名册和办理非交易过户等 接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额极端变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 商基金管理有限公司基金注册登记系统，各类基金份额通过场外售售机构申购的基金份额 登记在相应注册登记系统 系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管 的行动              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 责任公司绽开式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行动 《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》自兼并日失效 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 赎回的局面 所交易系统办理本基金基金份额申购、赎回和上市交易的局面 为 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购肯求的一种投资方式 金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的 余额)突出上一绽开日基金总份额的 10%            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、资 产支合手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 要》极端更新 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应 权益补偿并支付用度的业务 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金 代码，并分别公布基金份额净值 售服务费的，称为“A 类基金份额”，A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责 任公司 售服务费的，称为“C 类基金份额”，C 类基金份额的登记机构为招商基金管理有限公司 合手有东谈主服务的用度             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §3 基金管理东谈主   公司称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册本钱：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   连络东谈主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。当今公司注册本钱金为东谈主民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）合手有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 合手有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册本钱金东谈主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券合手有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各合手有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别合手 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券合手有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为： 招商银行合手有公司全部股权的 33.4%，招商证券合手有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） Management B.V.（荷兰投资）将其合手有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行合手有全部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由 东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行弥远坚合手“因 您而变”的筹划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：   公司以“为投资者创造更多价值”为服务，袭取诚信、感性、专科、合作、成长的核 心价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文书、董事长。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、筹划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总 司理兼操魄力险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国 际金融有限公司董事、招联蹧跶金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。 现任公司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公 庙证券营业部负责东谈主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主合手服务）、党委副文书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文书、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司沉寂董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教诲、教诲，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司沉寂董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照管学院教诲，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董 事。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副教诲、教诲。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有 限公司沉寂董事、上海同达创业投资股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董事。   刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券本钱阛阓谋划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有 限公司财务总监，招商局蔼然东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。   孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总 部总司理、深圳分行公司金融作事部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融 阛阓总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收罗科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时候有限公司董事、台州银行股份 有限公司董事。现任公司监事。   马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监 事。   詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时候部软件开导岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。   何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工 监事。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险约束岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年泉源后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看管长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   王岩先生，硕士。曾任杭州师范大学国际服务工程学院讲师，2010 年 9 月加入中信期 货有限公司服务，任研究部研究员；2011 年 11 月加入招商证券股份有限公司服务，任资产 管理部风险管理司理；2012 年 3 月加入中信期货有限公司服务，任研究部研究员；2014 年 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 3 月 26 日于今）、招商中证全指证 券公司指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 6 月 24 日于今）、招商沪深 300 地 产等权重指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 7 月 1 日于今）、招商中证 500 等权重指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 9 月 16 日于今）、招商创业             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 板指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 11 月 16 日于今）、招商中证 800 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2022 年 8 月 23 日于今）、招商中证 500 增 强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2023 年 3 月 29 日于今）、招 商沪深 300 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2023 年 6 月 30 日于今）、招商中证 2000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 1 月 2 日 于今）、招商中证 2000 增强策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 6 月 19 日于今）。   本基金历任基金司理包括：罗毅先生，管理招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金时辰为 2014 年 11 月 13 日至 2017 年 7 月 1 日；苏燕青女士，管理招商中证全指证券公 司指数分级证券投资基金时辰为 2017 年 7 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，管理招商中证全指 证券公司指数证券投资基金时辰为 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 24 日。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马 龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 为； 办法》、《销售办法》、《信息线路管理办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全 的里面约束轨制，选定有用措施，退避犯警行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）粗鲁职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱极端他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性划定，本基金在履行适合方法后可不受上述规 定的限制。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 律、法例及行业轨范，淳厚信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）特地损伤基金份额合手有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、扰乱、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁职守、滥用权利；   （7）走漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，凯旋或盘曲进行其他股票交易；   （9）协助、接受托福或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （10）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不走漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、沉寂性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面约束组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和约束。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司划定对公司筹划管理行动、董事和公司管理层 的行动诈骗监督权。   （2）董事会风险约束委员会：风险约束委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项要紧的里面约束轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 险管理策略和政策并查验其施行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务稽 查情况等。  （3）看管长：看管长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看管长发现基金和公司存在瑕玷风险或隐患， 或发生看管长照章合计需要申诉的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时 向公司董事会和中国证监会申诉。  （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹划管理中的瑕玷问题和瑕玷事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司筹划管理行动中发生的瑕玷突发性事件和瑕玷危急情况，实施危急处理机制。  （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面约束轨制和风险管理政策的施行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申诉。  （6）各业务部门：风险约束是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险约束。职工根据国度法律法例、公司规 章轨制、谈德轨范和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。  （1）内控轨制概述  公司内控轨制由里面约束大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。  其中，公司内控大纲包括《里面约束大纲》和《法例解任政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的摘要和总览，是对公司划定划定的内控原则的细化和张开。  公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、功绩评估考核轨制、东谈主力资源管理轨制和危急处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责任 进行了轨范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了轨范。  （2）风险约束轨制  里面风险约束轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面约束大纲、法例解任政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、圭臬化功课经由轨制、联合交易轨制、权限管理轨制、信 息线路轨制、监察稽核轨制等。  （3）监察稽核轨制  公司设立相对沉寂的里面约束组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国度的联系法律法例、公司里面约束轨制在所赋予的权限内按照所划定的方法和适合的方 法对监察检察对象进行公正客不雅的查验和评价，包括探听评价公司内控轨制的健全性、合 感性和有用性、查验公司施行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险约束的 监控服务、施行公司里面依期不依期的里面审计、探听公司里面的犯警案件等。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  里面约束的基本要素包括约束环境、风险评估、约束行动、信息沟通、里面监控。  （1）约束环境  公司悉力于补助内控优先和风险约束的理念，培养全体职工的风险珍视分解，营造一 个浓厚的风险约束的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法例、管理层的经 营想想、公司的规章轨制并自发解任，使风险分解贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个 业务法子。  （2）风险评估  公司对组织结构、业务经由、筹划运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选定定性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并不息完善干系的风险珍视措施。  （3）约束行动  公司约束行动主要包括组织结构约束、操作约束和管帐约束等。  各部门的树立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互沉寂、 相互牵制何况有沉寂的申诉系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：  ①以各岗亭场所责任制为基础的第全部监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同 的岗亭之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。  ②各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立圭臬化的业务操作经由、要紧业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。  ③以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。  公司设定了一系列的操作约束的轨制技能，如圭臬化业务经由、业务、岗亭和空间隔 离轨制、授权分责轨制、联合交易轨制、隐私轨制、信息线路轨制、档案贵府保全轨制、 客户投诉处理轨制等，约束日常运作和筹划中的风险。  公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，沉寂核算；公司管帐核算与 基金管帐核算在业务轨范、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分歧。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和沉寂。  （4）信息沟通  即指实时地达成信息的流动，如从下到上的申诉和从上至下的反馈。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递适合 的东谈主员进行处理。  公司制定管理和业务申诉轨制，包括依期申诉轨制和不依期申诉轨制。依期申诉轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行申诉。 理申诉； 向总司理、看管长分别申诉； 如发现瑕玷违法行动，应立即向董事会和中国证监会申诉。  （5）里面监控  看管长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与妥协任里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险约束委员会、看管长、风险管理 委员会、监察稽核部门对里面约束轨制合手续地进行考核，考核其是否适合划定要求并加以 充实和改善，实时反应政策法例、阛阓环境、时候等因素的变化趋势，保证内控轨制的有 效性。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §4 基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路连络东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教学，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理筹划、相信筹划、企业年金、银行快活居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   罢休 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，笼罩了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资快活需求，基金托管范围位居同行前哨。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与约束服务是中国银行全面风险约束服务的组成部分， 袭取中国银行风险约束理念，坚合手“轨范运作、适当筹划”的原则。中国银行托管业务部 风险约束服务贯串业务各法子，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制树立、内 外部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保属意见的审阅申诉。2020 年，中国银行络续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面约束审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，概略有用 保证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 干系划定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他联系划定， 或者违反基金合同约定的，应当拒却施行，实时通知基金管理东谈主，并实时向国务院证券监 督管理机构申诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易方法还是收效的投资指示违反法 律、行政法例和其他联系划定，或者违反基金合同约定的,应当实时通知基金管理东谈主，并及 时向国务院证券监督管理机构申诉。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §5 干系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   连络东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   连络东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   连络东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   连络东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务连络方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   连络东谈主：冯敏             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根 据联系法律法例划定调治销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：（010）59378888   传真：（010）59378907   连络东谈主：赵亦清   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   连络东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   连络东谈主：刘佳   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊浩荡合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   施行事务合伙东谈主：邹俊   电话：(0755）2547 1000           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 传真：(0755）8266 8930 承办注册管帐师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉 连络东谈主: 蔡正轩           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §6 基金的历史沿革   招商中证全指证券公司指数证券投资基金由招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金休止分级运作并变更而来。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2014 年 1 月 27 日获中 国证监会证监许可【2014】155 号文准予召募。   招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金管理东谈主为招商基金管理有限公司， 基金托管东谈主为中国银行股份有限公司。基金管理东谈主于 2014 年 11 月 13 日赢得中国证监会书 面说明，招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同收效。   根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》约定，招商中证全指证 券公司指数分级证券投资基金应根据《对于轨范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律 法例划定休止招商中证证券公司 A 份额与招商中证证券公司 B 份额的运作，无需召开基金份 额合手有东谈主大会。据此，基金管理东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《对于招商中证全 指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司 A 份额和招商中证证券公司 B 份额终 止运作、休止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所肯求招商中证全指证券公司 指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020 年 12 月 31 日（基金折算基准日）进 行基金份额折算，《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》于基金折算基准日 次日逍遥收效，《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §7 基金的存续   基金合同收效后，基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元的， 基金管理东谈主应当实时申诉中国证监会；一语气 20 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 向中国证监会说明原因并报送责罚决策。   法律法例另有划定时，从其划定。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            §8 基金份额的申购、赎回及退换   本基金基金合同收效后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A 类基金份额进 行申购与赎回，也不错仅通过场外方式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。   基金份额场外申购与赎回的局面包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托福的代销机构，投资 者可使用基金账户，通过基金管理东谈主、场外代销机构办理场外的 A 类基金份额和 C 类基金份 额申购和赎回业务；基金份额场内申购与赎回的局面为具有基金代销业务阅历且适合深圳 证券交易所风险约束要求的深圳证券交易所会员单元，投资者使用深圳证券账户，通过深 圳证券交易所交易系统办理场内的 A 类基金份额申购和赎回业务。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为证券交易所的正常交易 日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的联系划定在指定媒介上公告。   在详情申购来源与赎回来源时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系划定在指定媒介上公告申购与赎回的来源时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或退换肯求且登记机构确 认接管的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或退换的 价钱。 基准进行计较；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 守深圳证券交易所的干系业务规则。若干系法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中 国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的划定，按新划定施行。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新 规则来源实施前依照《信息线路办法》的联系划定在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的方法，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎 回的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回 肯求时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在 遵从基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   T 日划定时辰受理的肯求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构划定的 其他方式查询申购与赎回的成交情况，如因肯求未得到基金管理东谈主或基金注册登记机构的 说明而酿成的损失，由投资者自行承担。   基金发售机构申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表发售机构确 实接管到申购、赎回肯求。申购与赎回的说明以基金注册登记机构或基金管理公司的说明 结果为准。对于肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   申购遴聘全额缴款方式，若申购资金在划定时辰内未全额到账则申购不得胜，若申购 不得胜或无效，申购款项将璧还投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求得胜后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构极端干系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额合手有东谈主账户。在发生大量赎回或本 《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同的联系条件处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至下一个服务 日划往基金份额合手有东谈主的银行账户。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调治，并提前公 告。   投资者办理场内申购时，单笔最低申购金额为 1 元；通过代销网点和本基金管理东谈主官 网交易平台初度申购和追加申购的最低金额均为 1 元；通过本基金管理东谈主直销中心申购， 初度最低申购金额为 50 万元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 1 元东谈主民币。试验操作中， 各销售机构在适合上述划定的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需解任销售机构的干系划定。   基金份额合手有东谈垄断理基金份额场外赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为 0.01 份基金份 额；基金份额合手有东谈垄断理基金份额场内赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为 1 份基金份额， 同期赎回份额必须是整数份额。基金份额合手有东谈主每个交易账户的最低份额余额为 0.01 份， 基金份额合手有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 0.01 份 的，需一并全部赎回。   基金退换分为退换转入和退换转出。通过各销售机构网点退换的，转出的基金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交易平台退换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可赎回，弗成进行退换。 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。 限制，基金管理东谈主必须在调治前依照《信息线路办法》的联系划定在指定媒介公告。   （1）A 类基金份额场外申购费率根据申购金额设定如下：             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        申购金额（M）                    申购费率           M＜50 万元                   1.0%          M≥100 万元               每笔 300 元   （2）A 类基金份额场内申购费率由基金代销机构比照 A 类基金份额场外申购费率施行。   C 类基金份额不收取申购费。   （1）A 类基金份额的场外赎回费率按基金份额合手有东谈主合手有该部分 A 类基金份额的时辰 分段设定如下：            合手有期限                   赎回费率            N＜7 天                    1.5%         N≥730 天                    0%   （2）场内赎回对合手续合手有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回费，并全额计入基金财 产；除此之外本基金 A 类基金份额的场内赎回费率为固定 0.5%。   赎回用度由基金赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份额时收取。对合手续合手有期少于 7 天 的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对合手续合手有期不少于 7 天的投资者收取的赎回 费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25%。   （3）C 类基金份额的场外赎回费率按基金份额合手有东谈主合手有该部分 C 类基金份额的时辰 分段设定如下：       一语气合手只怕辰（N）                   赎回费率            N＜7 天                    1.50%           N≥7 天                      0%   对于 C 类基金份额合手有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔退换肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法例 及基金合同、招募说明书的划定收取。   （3）每笔退换肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金退换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）端倪进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金退换时，不收取申购补差用度。   （4）基金退换选定单笔计较法，投资者当日屡次退换的，单笔计较退换用度。   （5）基金份额合手有东谈主对转入份额的合手有期限自转入说明之日算起。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   www.cmfchina.com 网上交易，详细费率圭臬或费率圭臬的调治请查阅官网交易平台及 基金管理东谈主公告。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系划定在指定媒介上公告。 低基金申购费率和基金赎回费率。 基金促销筹划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按 干系监管部门要求履行干系手续后基金管理东谈主不错适合调低基金的申购费率和基金赎回费 率。 管理东谈主发布的干系公告。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码，分别计较和公 告基金份额净值。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日的该类基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份。对于 A 类基金份额，通过场外方式进行申购的，按四舍五入的方法保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担；通过场内方式申购的，申购份额计较结果遴聘截尾法保 留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还投资者。C 类基金份额申购的有用 份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较 结果均按舍去余数的方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。   例 1：某投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60,000 元申购本基金 A 类份额，且该 申购肯求被全额说明，对应申购费率为 1.0%，假定申购当日基金 A 类份额净值为 1.0680 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=60,000/(1+1.0%)=59405.94 元   申购用度=60,000－59405.94=594.06 元                招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    申购份额=59405.94/1.0680=55623.54 份    即：投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 55623.54 份 A 类基金份额。    例 2：某投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60,000 元申购本基金 C 类份额，且该 申购肯求被全额说明，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额=60,000/1.0680=56179.77 份    即：投资者（非特定投资东谈主）通过场外投资 60,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 56,179.77 份 C 类基金份额。    遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计较，计较 公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日的该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    对于 A 类基金份额，上述计较结果均按四舍五入的方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。对于 C 类基金份额，上述计较结果均按舍去余数的方法， 保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。    例 1：某投资者（非特定投资东谈主）赎回 10,000 份 A 类基金份额且合手只怕辰大于 7 天但 不悦 365 天，赎回费率为 0.5%，假定赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可 得到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元    赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元    赎回金额=10,680.00－53.40=10,626.60 元    即：投资者（非特定投资东谈主）赎回 10,000 份 A 类基金份额且合手只怕辰大于 7 天但不悦    例 2：某投资者（非特定投资东谈主）赎回 10,000 份 C 类基金份额且合手只怕辰大于 7 天但 不悦 365 天，赎回费率为 0%，假定赎回肯求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得 到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元    赎回用度=10,680.00×0%=0 元    赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元                招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    即：投资者（非特定投资东谈主）赎回 10,000 份 C 类基金份额且合手只怕辰大于 7 天但不悦    T 日各类基金份额净值=T 日闭市后的基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。    T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特 殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。本基金各类基金份额净值的计较， 保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金基金份额遴聘分系统登记的原则。本基金 A 类基金份额，场外申购的基金份额 登记在注册登记系统合手有东谈主绽开式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登记结算 系统合手有东谈主证券账户下。本基金 C 类基金份额登记在招商基金管理有限公司基金注册登记 系统。    本基金各类基金份额申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公 司或基金管理东谈主的联系划定办理。频频情况下，投资者申购基金得胜后，基金注册登记机 构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回 或退换转出该部分基金份额。    投资者赎回基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。    中国证券登记结算有限责任公司或基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述 注册登记办理时辰进行调治，但不得骨子影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于来源 实施调治前 3 个服务日在指定媒介公告。    发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：    （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。    （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投 资东谈主的申购肯求。    （3）证券交易所交易时辰非正常停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。    （4）基金管理东谈主合计接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现有基金份额合手有东谈主 利益时。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）基金资产范围过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者合手有基金份额的比 例达到或者突出 50%，或者变相躲藏 50%联合度的情形。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘 估值时候仍导致公允价值存在瑕玷概略情味时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。   （8）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）项暂停申购情形时，基金管理 东谈主应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被 拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况撤销时，基金管理东谈主应实时归附申购 业务的办理。   若出现如下情形，基金管理东谈主可拒却接受或暂停基金份额合手有东谈主对基金份额的赎回申 请或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主弗成支付赎回款项；   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回肯求或减速支付赎回款项。   （3）证券交易局面照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值；   （4）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上绽开日大量赎回，导致本 基金的现款支付出现坚苦；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘 估值时候仍导致公允价值存在瑕玷概略情味时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （6）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应按划定向中国证监会备案。已接受的赎回肯求， 基金管理东谈主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可宽限支付部分赎回款项，按每个赎回 肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部 分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日给以支付。   同期，在出现上述第（4）款的情形时，对已接受的赎回肯求可宽限支付赎回款项，最 长不突出 20 个服务日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未 获受理部分给以取销。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   暂停基金份额的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况撤销时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理，并依照联系划定 在指定媒介上公告。   本基金单个绽开日，基金份额净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金退换中转出肯求份额 总和后扣除申购肯求总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）突出上一日本基金基金 总份额的 10%时，即合计发生了大量赎回。   当出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资者的全部赎回肯求时，按正常赎回 方法施行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回肯求有坚苦或合计支付投资 者的赎回肯求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求宽限给以办理。若进行上述延 期办理，对于单个基金份额合手有东谈主当日赎回肯求突出上一绽开日基金总份额 10%以上的部 分，将自动进行宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回肯求，应当按单个账户非 自动宽限办理的赎回肯求量占非自动宽限办理的赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎 回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时弃取将当日未获办理部分给以 取销外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述划定转入 下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 突出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当在 3 个交易日内通知基金份额合手 有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在指定媒介上刊登暂停 公告。   如果发生暂停的时辰为一天，基金管理东谈主应于再行绽开日在指定媒介刊登基金再行开 放申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的各类基金份额净值。   如果发生暂停的时辰突出一天但少于两周，暂停收尾基金再行绽开申购或赎回时，基 金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介刊登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行来源办理 申购或赎回的绽开日公告最近一个服务日的各类基金份额净值。   如果发生暂停的时辰突出两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周详少相通刊登暂停公 告一次。暂停收尾基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介一语气刊 登基金再行绽开申购或赎回的公告，并在再行绽开申购或赎回日公告最近一个服务日的各 类基金份额净值。   为便捷基金份额合手有东谈主，改日在各项时候条件和准备完备的情况下，投资者不错依照 基金管理东谈主的联系划定弃取在本基金和基金管理东谈主管理的其他基金之间进行基金退换。基 金退换的数额限制、退换费率等具体划定不错由基金管理东谈主届时另行划定并公告。   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资筹划，具体规则由基金管理东谈主在届时发布 公告或更新的招募说明书中详情。   根据届时有用的联系法律法例和政策的划定，本基金不错以除申购、赎回除外的其他 交易方式进行转让。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §9 基金份额的上市交易   本基金《基金合同》收效后，在适正当律法例和深圳证券交易所划定的上市条件的情况 下，基金管理东谈主可根据联系划定，肯求本基金 A 类基金份额的基金份额上市交易。本基金 C 类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交易所上市交易。   深圳证券交易所。   在详情上市交易时辰后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个服务日在至少一家指定媒介和 基金管理东谈主网站上公告。   本基金在深圳证券交易所的上市交易需解任《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、 《深圳证券交易所交易规则》及干系划定。   基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所干系规则及联系划定施行。   基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示前一交易日的基金份额净值。   基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和休止上市按照干系法律法例、中国证监会 及深圳证券交易所的干系划定施行。         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 关划定内容进行调治的，本基金《基金合同》相应给以修改，且此项修改不消 召开基金份额合手有东谈主大会。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） §10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他干系业                      务 记系统基金份额合手有东谈主绽开式基金账户下；场内申购或上市交易的基金份额登记在证券登 记结算系统基金份额合手有东谈主证券账户下。 交易后在二级阛阓卖出，也不错在通过跨系统转托管转至注册登记系统后肯求场外赎回。 以凯旋肯求场外赎回，也不错在通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后肯求场内赎回 或在本基金上市交易后在二级阛阓卖出。 售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行 为。 的销售机构（网点）时，须办理已合手有基金份额的系统内转托管。 或交易的会员单元（交易单元）时，须办理已合手有基金份额的系统内转托管。 公司绽开式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。跨系统转托管 仅适用于本基金 A 类基金份额。 办理。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金的非交易过户、质押、冻结与解冻等，按照中国证券登记结算有限责任公司、 深圳证券交易所等干系机构的划定办理。如基金合同的联系约定与上述划定不一致，以该 等划定为准。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §11 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资递次敛迹和数目化的风险管理技能， 达成对标的指数的有用追踪，赢得与标的指数收益相似的申诉。本基金的投资场所是保合手 基金净值收益率与功绩基准日均追踪偏离度的实足值不突出 0.35%，年追踪过错不突出   指数化投资不错以较低的成本获取邃密的阛阓历久申诉，投资于具有邃密代表性、流 动性与投资性的指数不错有用共享该指数所代表的股票阛阓中的投资契机。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的干系划定）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他金融器具，基金管理东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金以中证全指证券公司指数为标的指数，遴聘完全复制法，按照标的指数成份股 组成极端权重构建基金股票投资组合，进行被迫式指数化投资。股票投资组合的构建主要 按照标的指数的成份股组成极端权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股极端权 重的变动而进行相应调治，以复制和追踪标的指数。本基金的投资场所是保合手基金净值收 益率与功绩基准日均追踪偏离度的实足值不突出 0.35%，年追踪过错不突出 4%。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当预期成份股发生调治，成份股发生配股、增发、分成等行动，以及因基金的申购和 赎回对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响，或因某些特殊情况导致流动性不及，导 致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进行适合变通和调治， 接力裁汰追踪过错。   基金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能遴聘合理 方法寻求替代。基金管理东谈主运用以下策略构造替代股组合：   （1）基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及范围相似的原则，登第一揽 子标的指数成份股票看成替代股备选库；   （2）干系性考核：计较备选库中各股票与被替代股票日收益率的干系系数并登第与被 替代股票干系性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的干系系 数最大化为优化场所，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。   本基金管理东谈主逐日追踪基金组合与标的指数阐述的偏离度，每月末、季度末依期分析 基金的试验组合与标的指数阐述的累计偏离度、追踪过错变化情况极端原因，并优化追踪 偏离度管理决策。   本基金管理东谈主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资场所。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特质。本基金主要通过对现货和期货阛阓运 行趋势的研究，伙同股指期货订价模子寻求其合理估值水平，遴聘流动性好、交易活跃的 期货合约，达到有用追踪标的指数的主义。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、大量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险。   本基金将在充分探讨风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证券出借业务。 本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，详情投资时机、标的证券以及投资比例。 若干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新划定，以适合上 述法律法例和监管要求的变化。   本基金股票资产的标的指数为中证全指证券公司指数。   改日若出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有划定的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并 提倡责罚决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未得胜召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息解任基金份额合手有东谈主利益优先原则维持基 金投资运作。   本基金功绩比拟基准：中证全指证券公司指数收益率×95％＋金融机构东谈主民币活期存 款基准利率（税后）×5%。   除上述“1、标的指数”中所述情形外，如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、 更能为阛阓普遍接受的功绩比拟基准推出时，本基金不错在与本基金托管东谈主协商同意后变 更功绩比拟基准并实时公告。本基金由于上述原因变更功绩比拟基准，基金管理东谈主应于变 更前在中国证监会指定的媒介上公告。   本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会率领下的基金司理团队制。投资决策委员负责制定 基金投资方面的举座投资筹划与投资原则；决定联系标的指数瑕玷调治叮嘱决策、其他重 大组合调治决策以及瑕玷的单项投资决策；基金司理根据投资决策委员会的决策，负责投 资组合的构建、调治和日常管理等服务。 议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。 风险隐患提倡预警； 况等，应时进行投资组合调治；   在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策法子的事前及过后风险、操魄力险等投 资风险进行监控，并在通盘投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决 策委员会、投资总监、基金司理等干系东谈主员，以供决策参考。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金的投资组合将解任以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，合手有的卖出期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较））不 低于基金资产的 85%，且不得突出基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东谈主托管的全部基金合手有兼并权证的比例不突出该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 纳降法律法例或监管部门的干系划定； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不符 合前述所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性划定》所述流动性受限证券的范围； 参与出借业务的单只证券不得突出本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不适合本条上述划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 值之和，不得突出基金资产净值的 95%；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除上述第 4、6、7、8 项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述划定投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例或监管部门另有划定的，从 其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起来源。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额合手有东谈主大会审议。   为珍视基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性划定，本基金管理东谈主在履行适合方法后可不受 上述划定的限制。 利益； 的利益。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     招商中证全指证券公司指数证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及 董事保证本申诉所载贵府不存在空虚纪录、误导性证明或瑕玷遗漏，并对其内容的真确性、 准确性和竣工性承担个别及连带责任。     本投资组合申诉所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商中证全指证券公司指数 证券投资基金 2024 年第 3 季度申诉》。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金总资产的比例      序号            样貌       金额（元）                                                   （%）              其中：股票          2,373,299,635.94          92.60              其中：债券              3,066,263.01           0.12                   资产支合手证券                   -              -              其中：买断式回购的                     -              -              买入返售金融资产              金系数                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例      代码           行业类别     公允价值（元）                                                    (%) A            农、林、牧、渔业                      -              - B            采矿业                           -              - C            制造业                           -              - D            电力、热力、燃气及                     -              -              水分娩和供应业 E            建筑业                           -              -          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） F         批发和零卖业                       -             - G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信                    -             -           息时候服务业 J         金融业           2,372,578,487.87         94.26 K         房地产业                         -             - L         租借和商务服务业                     -             - M         科学研究和时候服务                    -             -           业 N         水利、环境和全球设                    -             -           施管理业 O         住户服务、修理和其                    -             -           他服务业 P         陶冶                           -             - Q         卫生和社会服务                      -             - R         文化、体育和文娱业                    -             - S         轮廓                           -             -           系数            2,372,578,487.87         94.26                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比例     代码         行业类别    公允价值（元）                                                (%) A         农、林、牧、渔业                     -             - B         采矿业                          -             - C         制造业                510,722.77           0.02 D         电力、热力、燃气及                    -             -           水分娩和供应业 E         建筑业                          -             - F         批发和零卖业                       -             - G         交通运载、仓储和邮                    -             -           政业 H         住宿和餐饮业                       -             - I         信息传输、软件和信          200,883.62           0.01           息时候服务业 J         金融业                          -             - K         房地产业                         -             - L         租借和商务服务业                     -             - M         科学研究和时候服务            9,541.68           0.00              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    业 N                  水利、环境和全球设                   -                   -                    施管理业 O                  住户服务、修理和其                   -                   -                    他服务业 P                  陶冶                          -                   - Q                  卫生和社会服务                     -                   - R                  文化、体育和文娱业                   -                   - S                  轮廓                          -                   -                    系数                 721,148.07                0.03     本基金本申诉期末未合手有港股通投资股票。 投资明细                                                    金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资     序号     股票代码         股票称呼   数目（股）        公允价值（元）          产净值比                                                              例（％）     注：因本基金被迫复制指数要素股需要，根据《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的干系划定要求，经本基金管理东谈主董事会以及本基金托管行同意，申诉期内，本基金参与 投资了招商证券。 投资明细               招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         股票代码           股票称呼     数目（股）                      净值比例                                                （元）                                                                （％）                                                       金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                          （％）                     其中：政策性金融债                     -                   -                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                      净值比例                                                （元）                                                                （％） 资明细  本基金本申诉期末未合手有资产支合手证券。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金本申诉期末未合手有贵金属。   本基金本申诉期末未合手有权证。   本基金本申诉期末未合手有股指期货合约。   本基金管理东谈主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资场所。本基 金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，在风险可控的前提下， 参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特质。本基金主要通过对现货和期货阛阓运 行趋势的研究，伙同股指期货订价模子寻求其合理估值水平，遴聘流动性好、交易活跃的 期货合约，达到有用追踪标的指数的主义。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情 况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如预期大额申购赎回、大量分成等，以及对冲 因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险。   根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交易。   根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交易。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    申诉期内基金投资的前十名证券除东方证券（证券代码 600958）、广发证券（证券代 码 000776）、国泰君安（证券代码 601211）、海通证券（证券代码 600837）、华泰证券（证 券代码 601688）、兴业证券（证券代码 601377）、招商证券（证券代码 600999）、中信证 券（证券代码 600030）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案探听，不存在申诉编制 日前一年内受到公开降低、处罚的情形。    根据 2024 年 2 月 2 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被上海证监局 给予警示。    根据 2024 年 7 月 11 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被上海证监局 给予警示。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在申诉期内因违法筹划、违反反洗钱法、未照章 履行职责、未按期申报税款等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 11 月 27 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被深圳证券 交易所给予警示。    根据 2023 年 12 月 15 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被内蒙古证 监局给予警示。    根据 2024 年 1 月 8 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未实时线路公司瑕玷事件被中 国证监会给予警示。    根据 2024 年 1 月 31 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被山东证监局 给予警示。    根据 2024 年 9 月 18 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被安徽证监局 给予警示。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在申诉期内因里面轨制不完善、未照章履行职责、 信息线路空虚或严重误导性证明，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 12 月 22 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因违反反洗钱法被央行江苏省 分行处以罚金。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    根据 2024 年 3 月 29 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被江苏证监局 责令改正。    根据 2024 年 4 月 19 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被江苏证监局 责令改正。    根据 2024 年 4 月 25 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被深圳证监局 给予警示。    根据 2024 年 5 月 15 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被云南证监局 给予警示。    根据 2024 年 3 月 7 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因涉嫌违反法律法例被北京证券 交易所给予警示。    根据 2024 年 8 月 2 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被福建证监局 给予警示。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在申诉期内因未照章履行职责、未实时线路公司 瑕玷事件、里面轨制不完善，屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在申诉期内因违法筹划、未照章履行职责、违反 反洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。    对上述证券的投资决策方法的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫合手有，上 述证券的投资决策方法适合干系法律法例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元         序号                称呼          金额（元）              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金本申诉期末未合手有处于转股期的可退换债券。                            流畅受限部          占基金资产                                                     流畅受限情  序号        股票代码    股票称呼    分的公允价          净值比例                                                      况说明                             值（元）           （%）                                              金额单元：东谈主民币元                            流畅受限部          占基金资产                                                     流畅受限情  序号        股票代码    股票称呼    分的公允价          净值比例                                                      况说明                             值（元）           （%）                                                     限                                                     限                                                     限                                                     限                         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                    §12 基金的功绩           基金管理东谈主依照效率法守、淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但投资      者购买本基金并不就是将资金看成入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保      证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，      投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同收效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：           招商中证全指证券公司指数 A：                                                        功绩比拟                                    净值增长     功绩比拟                         净值增长                           基准收益         阶段                         率圭臬差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率圭臬差                                     ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至           -28.88%   2.01%      9.85%            2.07%   -38.73%   -0.06%           注：本基金合同收效日为 2014 年 11 月 13 日。           招商中证全指证券公司指数 C：                                                        功绩比拟                                    净值增长     功绩比拟                         净值增长                           基准收益         阶段                         率圭臬差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率圭臬差                                     ②        率③                                                         ④ 自基金成立起至              -8.64%      1.51%  -12.58% 1.51%       3.94%   0.00%           注：本基金自 2021 年 9 月 13 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2021 年 9 月 14 日起存续。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §13 基金的财产   基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行入款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相沉寂。   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 维持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §14 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例划定需要对 外线路基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生瑕玷变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的瑕玷事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了瑕玷变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的瑕玷事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及瑕玷变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生瑕玷变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了瑕玷变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及瑕玷变化因素，调治最近交易 市价，详情公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生瑕玷 变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了瑕玷变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及瑕玷 变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值时候详情公允价值。交易所上 市的资产支合手证券，遴聘估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）初度公开导行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值时候详情公允价值，在估值 时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开导行有明确锁依期的股票，兼并股票在交易所上市后，按交易所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系 划定详情公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及干系 法律法例的划定或者未能充分珍视基金份额合手有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给以公布。 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有 划定的，从其划定。   每个服务日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额参考净值少许点后 4 位以内(含第 5 位)发生估值诞妄时，视为该 类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的责任东谈主应当对由 于该估值诞妄遭受损不当事东谈主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值诞妄处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时候原因引起的差错，若系同行业现只怕候 水平无法猜想、无法幸免、无法顽抗，则属不可抗力，按照下述划定施行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵府灭失或被诞妄处理或酿成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得不妥 得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄责任方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄责任方承担；由于估值诞妄责任方 未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估值诞妄责任方对凯旋损失承担 补偿责任；若估值诞妄责任方还是积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值诞妄责任方叮嘱更正的情况向联系当事 东谈主进行说明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的责任方对子系当事东谈主的凯旋损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值诞妄的联系凯旋当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 责任方仍叮嘱估值诞妄负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如 果赢得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是赢得的不妥得利返还的总和突出其试验损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值诞妄调治遴聘尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因详情 估值诞妄的责任方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）招商中证证券公司 A 份额或招商中证证券公司 B 份额的基金份额参考净值、招商 中证证券公司份额的基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值计较诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 值时候仍导致公允价值存在瑕玷概略情味时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管理东谈主应 当暂停基金估值；   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个绽开日交易收尾后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主对基金净值信息给以公布。         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金资产估值诞妄处理； 管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是选定必要、适 当、合理的措施进行查验，然而未能发现该诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应免除补偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措 施撤销由此酿成的影响。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的收益分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。 基金份额合手有东谈主绽开式基金账户下的基金份额可弃取现款红利或将现款红利自动转为本基 金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款 分成。   本基金场内收益分派方式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额合手有东谈主 深圳证券账户下的基金份额只可弃取现款分成的方式，具体权益分派方法等联系事项解任 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的干系划定； 额类别对应的可供分派利润有所不同；本基金兼并类别的每一基金份额享有同等分派权；   在不影响基金份额合手有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违反法律法例的前提下酌 情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的联系划定在指定媒介公告。   收益分派遴聘红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等联系事项解任《业务规则》的干系划定。场内基金份额收益分派时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的干系划定。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §16 基金的用度与税收   本基金休止计帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产中扣除。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金看成指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可合同的约定向 中证指数有限公司支付指数使用费。频频情况下，指数使用费按照前一日基金资产净值的 收取），计费期间不及一季度的，根据试验天数按比例计较。   计较方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费逐日计较，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指 数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个服务日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 损失；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金合同》施行；   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金运作情况调治基金管理费率、基金 托管费率等干系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等费率，须召开基金份额合手有东谈主大 会审议（法律法例或中国证监会另有划定的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率等费率，不消召开基金份额合手有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §17 基金的管帐与审计 按照联系划定编制基金管帐报表； 式说明。 格的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的联系划定在指定媒介公告。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §18 基金的信息线路 基金合同极端他联系划定。干系法律法例对于信息线路的划定发生变化时，本 基金从其最新划定。   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基 金份额合手有东谈主极端日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和 罪人东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介线路，并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开线路的信息贵府。   本基金公开线路的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信息线路义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息遴聘阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 合手有东谈主大会召开的规则及具体方法，说明基金居品的特质等波及基金投资者瑕玷利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息线路及基金份额合手有东谈主服务 等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生瑕玷变更的，基金管理东谈主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产维持及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要信息发生瑕玷变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止 运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   本基金获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易 3 个服务 日前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。   在本基金上市交易或者来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度 申诉登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金依期申诉应该线路基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理等   投资管理东谈主员以及基金管理东谈主激动合手有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组结伙产情况及 其流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期申诉“影响投资者决策的其他要紧信 息”项下线路该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉期内合手有份额变化情况及 居品的绝逆风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生瑕玷事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称瑕玷事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生瑕玷影 响的下列事件：   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更合手有百分之五以上股权的激动、变更公司的试验约束东谈主；   （8）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到瑕玷行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到 瑕玷行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股激动、试验约束 东谈主或者与其有瑕玷横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、 计提方式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金来源办理申购、赎回；   （17）本基金发生大量赎回并宽限办理；   （18）本基金一语气发生大量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等瑕玷事项时；   （21）本基金上市交易、停复牌、暂停上市、归附上市或者休止上市；   （22）基金信息线路义务东谈主合计可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓奥妙传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将联系情况立即申诉中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以 公告。   基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉辅导 性公告登载在指定报刊上。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、 年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借业务情          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险极端管理情况等，并就转融通证券出 借业务在申诉期内发生的瑕玷关联交易事项作念详细说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息线路内容 与口头准则等法律法例以及证券交易所的自律管理规则的划定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐申诉等公开线路的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊线路本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证干系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，莳植信息线路服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会划定之日 起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有瑕玷影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站 线路信息，何况在不同媒介上线路兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主莳植信息线路服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律规则的干系 划定。   前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息线路 义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当制作服务底稿， 并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例划定将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金干系信息：            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概略提供固定收益预期 的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身的管理 风险、时候风险和合规风险等。大量赎回风险是绽开式基金所绝顶的一种风险，即当单个 交易日基金的净赎回肯求突出上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时 赎回合手有的全部基金份额。   基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投资不 同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当看重阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府概要等基金法律文献，了 解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、投资期限、投资教学、资产景色等判断 基金是否和投资东谈主的风险承受才气相适合。   基金管理东谈主建议基金投资者在弃取本基金之前，通过正规的路线，如：招商基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详细的了解。在对我方的资金景色、投资期限、收益预期和风险承受 才气作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即 使出现短期的亏蚀也不会给我方的正常糊口带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资 是调换投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然而依期定额投 资并弗成躲藏基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效 快活方式。   基金管理东谈主提请投资东谈主极端珍视，因基金份额拆分、分成等行动导致基金份额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金 份额拆分、分成等行动导致基金份额净值调治至 1 元运行面值，在阛阓波动等因素的影响 下，基金投资仍有可能出现亏蚀或基金份额净值仍有可能低于运行面值。   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者舒适”原则，在作念出投资决策后，基 金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券阛阓受多样因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓 风险的主要因素有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影响，导致 证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化凯旋影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系， 并在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的筹划景色受多种因素影响，如管理才气、财务景色、阛阓出路、行业竞争、 东谈主员教学等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票 价钱可能会下降，或概略用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选定现款方式来分派，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影 响基金所产生的试验收益率。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券弗成赶快、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现大量赎回，以致莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保合手一定的现款比例以应付赎回的要求。由 于我国证券阛阓波动性大，在阛阓下降时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出 现较大数额赎回肯求，则基金资产可能会变现坚苦，基金可能面对流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金基金份额的申购、赎回安排详见本招募说明书“ 基金份额的申购、赎回及退换” 章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券/期货交易所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的轨范 型交易局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，同期本基金基于分散投资的原          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 则在行业和个券方面未有高联合度的特征，轮廓评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风 险适中。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或大量赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额合手 有东谈主在单个绽开日肯求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对 其选定部分宽限赎回的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法叮嘱投资者赎回需求的情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，轮廓 运用各类流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行约束调治，看成特定情形下基金管理东谈主 流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“大量赎回的情 形及处理方式”的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足系数投资东谈主的赎回肯求，投资东谈主 收到赎回款项的时辰也可能晚于预期。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理方式” 与“大量赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金 暂停接受赎回肯求的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形及处理方式”与“大量赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金 减速支付赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   本基金对合手续合手有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详细了解 本基金暂停估值的情形及方法。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基金托管东谈主协商一致。 在试验运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相 应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、教学、判断等主不雅因素会影响其对相 关信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   基金在交易过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒却支付到 期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。   本基金为股票型指数基金，投资标的为中证全指证券公司指数，在基金的投资运作过 程中可能面对指数基金绝顶的风险。   （1）系统性风险   本基金为指数型基金，主要投资于中证全指证券公司指数成份股极端备选成份股。在 具体投资管理中，本基金可能面对中证全指证券公司指数成份股以及备选股所具有的绝顶 风险，也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。本基金选定指数化投资策 略，被迫追踪标的指数。当指数下降时，基金不会选定退避策略，由此可能对基金资产价 值产生不利影响。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如阛阓流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法赢得足 足数目的股票时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适合的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数变更风险         招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  根据基金合同的划定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜络续作 为本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将 随之调治，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东谈主还须承担投资组合调治所带来的风 险与成本。  （4）追踪偏离风险  以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法细腻追踪标的指数的收益率：  ①基金有投资成本、多样用度及税收，而指数编制不探讨用度和税收，这将导致基金 收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  ②指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益率突出标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。  ③当标的指数调治成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动导致该成份股在 指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调治中可能暂时 扩大与标的指数的组成相反，而且会产生相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪过错扩 大。  ④投资东谈主申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遇到标的指数成份股、摘 牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调治投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪过错扩大。  ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才气，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机弃取等，都会对基金收益产生影响，从而影响基金追踪偏离度和 追踪过错。  ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因贫困卖空、对冲机制极端他器具 酿成的指数追踪成本较大；因指数发布机构指数编制诞妄等产生的追踪偏离度与追踪误 差。  （5）标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离风险  标的指数并弗成完全代表通盘股票阛阓，标的指数的申诉率与通盘股票阛阓的平均回 报率可能存在偏离。  （6）追踪过错约束未达约定场所的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的实足值约束在 0.35%以内，年化追踪过错约束在 4%以 内，但因标的指数编制规则调治或其他因素可能导致追踪过错突出上述范围，本基金净值 阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）指数编制机构罢手服务的风险  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务日向中国证监会申诉并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他 基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金 份额合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将面对更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策详情并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息解任基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与干系阛阓阐述 存在相反，影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险：基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于繁衍品频频具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，只怕候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价相当复杂， 不适合的估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货遴聘保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货遴聘逐日无欠债结算制 度，如果莫得在划定的时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来瑕玷损 失。   （1）信用风险：基金所投资的资产支合手证券之债务东谈主出现失约，或在交易过程中发生 交收失约，或由于资产支合手证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产支合手证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率高潮，本基金合手有资产支合手证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果 阛阓利率下降，资产支合手证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支合手证券阛阓范围及交易活跃进度的影响，资产支合手证券可 能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）阛阓风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   此外，本基金可根据法律法例的划定参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险 等融资业务绝逆风险。   债券回购为莳植基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时弗成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性 （圭臬差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险自大进度也就越高，对基金净 值酿成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险， 因处置价钱、数目、时辰等的概略情，可能会给基金资产酿成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓普遍礼貌等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配考核。   干系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面约束存在劣势或者东谈主为因素酿成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易诞妄、IT 系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理公 司、注册登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  由于法律法例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同弗成正常施行，导致基金资 产的损失。  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自 身凯旋约束才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §20 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 施行，自决议收效后依照《信息线路办法》的联系划定在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适合方法后，基金合同应当休止： 衔接的； 动之外的因素以致标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有划定的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额合手 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时通知基金托管东谈主。 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同休止情形出面前，由基金财产计帐小组调处收受基金；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的联系瑕玷事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货干系业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 基金合同的内容摘要   根据《基金法》、《运作办法》极端他联系划定，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金申购、赎回、退换和非交 易过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《基金法》、《运作办法》极端他联系划定，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以淳厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他联系划定外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适合合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合 同》等法律文献的划定，按联系划定计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他联系划定，履行信息线路及申诉义务；   （12）保守基金生意玄妙，不走漏基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极端他联系划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予隐私，不向他东谈主走漏；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按划定受理基金份额的申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他联系划定召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时辰发出，何况保证投资者 概略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》极端他联系划定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成瑕玷损失的情形，应呈报中国证 监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》极端他联系划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则合手有并安全维持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备满盈的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 对所托管的不同的基金分别树立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他联系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东谈主代表基金强硬的与基金联系的瑕玷合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》极端他联系划定另有划定外， 在基金信息公开线路前给以隐私，不得向他东谈主走漏；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管理 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东谈主有未施行《基 金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他联系划定，召集基金份额合手有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；   （21）施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》极端他联系划定，基金份额合手有东谈主的权利包括但不限于：            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）依照法律法例及基金合同的划定，照章转让其合手有的基金份额，照章肯求赎回其 合手有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》极端他联系划定，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限于：  （1）看重阅读并遵从《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；  （3）温情基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的有限责任；  （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主或基金份额合手有东谈主的正当授权代表共同组成。 基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）休止基金合同；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）退换基金运作方式；            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬（法律法例，或基金合同，或中国证监 会另有划定的除外）或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略（法律法例、中国证监会另有划定或基金合同另 有约定的除外）；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或系数代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主（以基金管理 东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生瑕玷影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 会：   （1）调低基金管理费、基金托管费极端他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和基金合同划定的范围内调治基金份额的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （7）经中国证监会允许，基金管理东谈主、基金注册登记机构、销售机构在法律法例划定 的范围内调治联系基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （8）按照法律法例和基金合同划定应当召开基金份额合手有东谈主大会的除外的其他情形。   （1）除法律法例划定或基金合同另有约定外，基金份额合手有东谈主大会由基金管理东谈主召 集；   （2）基金管理东谈主未按划定召集或弗成召开时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 召集或在划定时辰内未能作出版面回复，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东谈主自行召集。   （4）单独或系数代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就兼并事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金 托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决 定不召集或在划定时辰内未能作出版面回复，单独或系数代表基金总份额 10%以上（含 10%） 的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额合手有东谈主代 表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或系数代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就兼并事项要求 召开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在划定时辰内未能作 出版面回复，单独或系数代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大 会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦截、扰乱。   （6）基金份额合手有东谈主会议的召集东谈主负责弃取详情开会时辰、地点、方式和权益登记 日。   （1）召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 天，在指定媒介公告。基金 份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；   （2）选定通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本 次基金份额合手有东谈主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关极端连络方式和连络东谈主、 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。在法律法例和监管机构允许的情况下，也不错遴聘 收罗、电话或其他方式进行表决或者授权他东谈主表决。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表 决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效力。   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福书托福代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适正当律法例、基金合同和会议通知的划定，何况 合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵府相符； 额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东谈主将其对表决事项的投票以书面方式或会 议通知等干系公告中指定的其他方式在表决罢休日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或会议通知等干系公告中指定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公告； 管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知划定的方式收取基金份额 合手有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决 效力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主合手 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适正当律法例、基金合同和会议通知的 划定，并与基金登记注册机构记录相符，何况托福东谈主出具的代理投票授权托福书适正当律 法例、基金合同和会议通知的划定；             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）再行召集基金份额合手有东谈主大会的条件   基金份额合手有东谈主大会应当有代表基金份额二分之一以上的合手有东谈主参加，方可召开。   参加基金份额合手有东谈主大会的合手有东谈主的基金份额低于上述划定比例的，召集东谈主不错在原 公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表基金份额三分之一以 上的合手有东谈主参加，方可召开。   （4）在不与法律法例缓和的前提下，基金份额合手有东谈主大会可通过收罗、电话或其他方 式召开，基金份额合手有东谈主不错遴聘书面、收罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主详情并在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的瑕玷事项，如《基金合同》的瑕玷修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法   在现场开会的方式下，起初由大会主合手东谈主按照下列第 8 条文定方法详情和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手 大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权系数 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼） 等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额享有对等的表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所划定的须以极端决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。   （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、休止基金合同、与其他基金合并以极端决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根传闻明注解，提交适合会议通知 中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，适合会议通知划定的表决意 见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （1）现场开会 来源后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议来源后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金 份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行盘货结果。 计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起收效。   基金份额合手有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴聘通信方式 进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当施行收效的基金份额合手有东谈主大会的决 议。收效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。 但凡凯旋援用法律法例或监管划定的部分，如法律法例或监管划定修改导致干系内容被取 消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可凯旋对该部老实容进行修改或调治， 无需召开份额合手有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （1）在适合联系基金分成条件的前提下，基金管理东谈主可进行收益分派；   （2）本基金场外收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，登记在注册登记系统 的基金份额合手有东谈主绽开式基金账户下的基金份额可弃取现款红利或将现款红利自动转为本 基金相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现 金分成。   本基金场内收益分派方式仅为现款分成，登记在证券登记结算系统的基金份额合手有东谈主 深圳证券账户下的基金份额只可弃取现款分成的方式，具体权益分派方法等联系事项解任 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的干系划定；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费，将导致各基金 份额类别对应的可供分派利润有所不同；本基金兼并类别的每一基金份额享有同等分派 权；   （4）法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   在不影响基金份额合手有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违反法律法例的前提下酌 情调治以上基金收益分派原则，此项调治不需要召开基金份额合手有东谈主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的联系划定在指定媒介公告。   收益分派遴聘红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为本基金相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法等联系事项解任《业务规则》的干系划定。场内基金份额收益分派时发生的用度，遵 循深圳证券交易所和登记机构的干系划定。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）基金的指数使用费；   （5）基金上市用度；   （6）《基金合同》收效后与基金干系的信息线路用度；   （7）《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （8）基金份额合手有东谈主大会用度；   （9）基金的证券交易用度；   （10）基金的银行汇划用度；            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （11）证券账户开户用度、银行账户珍视用度；   （12）按照国度联系划定和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （4）基金的指数使用费   本基金看成指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可合同的约定向 中证指数有限公司支付指数使用费。频频情况下，指数使用费按照前一日基金资产净值的              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 收取），计费期间不及一季度的，根据试验天数按比例计较。   计较方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用费逐日计较，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指 数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个服务日 内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。   上述“1、基金用度的种类中第（4）－（12）项用度”，根据联系法例及相应合同划定， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的干系用度根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资 基金基金合同》施行；   （4）其他根据干系法律法例及中国证监会的联系划定不得列入基金用度的样貌。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、基金 托管费率等干系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额合手有东谈主大 会审议（法律法例或中国证监会另有划定的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率或基 金销售费率等费率，不消召开基金份额合手有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。   本基金进行被迫式指数化投资，通过严格的投资递次敛迹和数目化的风险管理技能， 达成对标的指数的有用追踪，赢得与标的指数收益相似的申诉。本基金的投资场所是保合手             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金净值收益率与功绩基准日均追踪偏离度的实足值不突出 0.35%，年追踪过错不突出   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的干系划定）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合方法后， 不错将其纳入投资范围。   （1）辞谢行动   为珍视基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性划定，基金管理东谈主在履行适合方法后可不受上 述划定的限制。   （2）投资组合限制   本基金的投资组合将解任以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，合手有的卖出期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）不低 于基金资产的 85%，且不得突出基金资产的 100%； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东谈主托管的全部基金合手有兼并权证的比例不突出该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 纳降法律法例或监管部门的干系划定； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不符 合前述所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性划定》所述流动性受限证券的范围； 参与出借业务的单只证券不得突出本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不适合本条上述划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   除上述第 4、6、7、8 项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不适合上述划定投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例或监管部门另有划定的，从 其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起来源。              招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但 需提前公告，不需要再经基金份额合手有东谈主大会审议。   基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行入款本息和基金应收的申购基金款以及 其他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相沉寂。   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 维持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。   （1）变更基金合同波及法律法例划定或本合同约定应经基金份额合手有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额合手有东谈主大会决议经报中国证监会备案收效后方 可施行，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适合方法后，基金合同应当休止：            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金份额合手有东谈主大会决定休止的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主衔接的；   （3）出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素以致标的指数不适合要求及法律法例、监管机构另有划定的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额 合手有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）干系法律法例和中国证监会划定的其他情况。   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时通知基金托管东谈主。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个服务日内成立计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐方法： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的联系瑕玷事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货干系业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费和律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、费力、尽责地履行 基金合同划定的义务，珍视基金份额合手有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统帅。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §22 托管合同的内容摘要   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织方式：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东谈主民币   筹划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：合手续筹划   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   连络东谈主：赖想斯   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划范围：招揽东谈主民币入款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信探听、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国际分支机构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。           招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   存续期间：合手续筹划 对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括中证全指证券公司指数的成份股、备 选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的干系划定）。本基金投资于股 票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资 产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将根据法律法例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   基金管理东谈主应将拟投资的股票库、中证全指证券公司指数成份股和备选成份股股票库、 债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据试验情况的变化， 对各投资品种的具体范围给以更新和调治，并通知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资 范围对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督。   本基金的投资组合将解任以下限制： 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现款资产的 80%； 申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；本基金在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易 日日终，合手有的卖出期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何 交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值 的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较））不 低于基金资产的 85%，且不得突出基金资产的 100%；          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东谈主托管的全部基金合手有兼并权证的比例不突出该权证 10%。投资于其他权证的投资比例， 纳降法律法例或监管部门的干系划定； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不符 合前述所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；本基金管理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资范围保合手一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性划定》所述流动性受限证券的范围； 参与出借业务的单只证券不得突出本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不适合本条上述划定的，基金管理东谈主不得新增出借业务； 值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   除上述第（4）、（6）、（7）、（8）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、 基金范围变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述划定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例或监管部门 另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起来源。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合方法后， 则本基金投资不再受干系限制。   （3）对基金辞谢从事的行动进行监督。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他重 大横蛮关系的公司名单。   （4）基金管理东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券阛阓交易的交易敌手库，交易敌手库 由银行间交易会员中财务景色较好、实力浑厚、信用品级高的交易敌手组成。基金管理东谈主 不错根据试验情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和调治，并通知基金托管东谈主。基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应适合交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手是否适合交易敌手库进行监督。   （5）基金托管东谈主对银行间阛阓交易的交易方式的约束按如下约定进行监督。   基金管理东谈主应按照审慎的风险约束原则，对银行间交易敌手的资信景色进行评估，控 制交易敌手的资信风险，详情与各类交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中， 应尽力求取对基金故意的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承 担补偿责任。   （6）基金如投资银行入款，基金管理东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，事 先详情适合条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否适合上述名单进行监督。 算、各类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、 干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行复核。 《基金合同》及本合同的约定，应实时通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应 实时查对说明并以书面方式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随 时对通知县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应实时向中国证监会申诉。 定，应当拒却施行，立即通知基金管理东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会申诉。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易方法还是收效的指示违反法律法例和其他联系划定，          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或者违反《基金合同》、本合同约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并依照法律法例的划定 实时向中国证监会申诉。 间内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据贵府和 轨制等。 律法例极端行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等行动。 当事理未施行或蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本合同联系划定时，应实时以书面方式通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到通知后应实时查对并以书面方式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有 权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违法 事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的划定申诉中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在划定时辰内回复基金管理东谈主并改正。   （1）基金财产应沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全维持基金财产，未经基金管理东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本合同另有划定，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的竣工与独 立。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》极端他联系法律法例划定外， 基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。  （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主维持和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。  （3）本基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务除外的行动。  （4）基金银行账户的管理当适正当律法例的联系划定。  基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的维持和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更 过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系贵府。  （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。  （2）本基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务除外的行动。  （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的划定执 行。  （4）在本托管合同收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 干系账户的开设、使用的，若无干系划定，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开 设、使用的划定。  基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间同行拆借 阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限责任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。  基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善维持。 基金托管东谈主对其除外机构试验有用约束的有价凭证不承担责任。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主按照法律法例维持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的瑕玷合同及 联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系瑕玷合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有划定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的瑕玷合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各合手有一份原来的原件。瑕玷合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按划定各自维持至少 15 年。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指计较 日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。各类基金份额净值的计较均 保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   （2）基金管理东谈主应每交易日对基金财产估值。估值原则应适合《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务指引》极端他法律法例的划定。用于基金信息线路的基金净值信息由 基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个交易日收尾后计较当日的各 类基金份额资产净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主叮嘱净值计较 结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对各类 基金净值给以公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。   （3）当干系法律法例或《基金合同》划定的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价值 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、方法 以及干系法律法例的划定或者未能充分珍视基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后三位内发生差错时，视为该 类基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给以纠正， 并选定合理的措施退避损失进一步扩大；当计价诞妄达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价诞妄达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容 另有划定的，按其划定处理。   （6）由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值数据诞妄，导致该基金财产或基金份额 合手有东谈主的试验损失，基金管理东谈主叮嘱此承担责任。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则 基金托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主 也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述诞妄酿成了基金财产或基金份额合手有          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东谈主的不妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿责任，则基金管理东谈主应负责 向不妥得利之主体认识返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主 已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券交易所、期货公司极端登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是选定必要、适合、合理的措施进行查验，但 是未能发现该诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除赔 偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施撤销由此酿成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的计较结果存在相反，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对各类基金份额净值的计较结果对外给以公布，基金 托管东谈主不错将干系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分别独马上树立、登记和维持基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务主义的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务主义进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生瑕玷变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新 招募说明书。基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当 在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上， 并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务 日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告 登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季 度申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个服务日          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申诉完成当日，将有 关申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核 结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以加密传真实方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自 留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监 会备案。   基金份额合手有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额合手有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额合手有东谈主名册；   （3）基金份额合手有东谈主大会登记日的基金份额合手有东谈主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额合手有东谈主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额合手有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾 后 5 个服务日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额合手有东谈主名册、 基金权益登记日的基金份额合手有东谈主名册以及基金份额合手有东谈主大会登记日的基金份额合手有东谈主 名册，基金管理东谈主应在干系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善维持基金份额合手有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存合手有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会申诉，并代为履行维持基金份额合手有东谈主名册的职责。基金 托管东谈主叮嘱基金管理东谈主由此产生的维持费给予补偿。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 商责罚。但若自一方书面提倡协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的划定有任何缓和。变更后的新合同应当报中国证监会核准。   发生以下情况，本托管合同应当休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管理东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例划定的休止事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律法例的划定对本基金的财产进 行计帐。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §23 对基金份额合手有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额合手有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资 东谈主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应调治。   客户合手有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错达成在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 方式对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转变。服务 用度由本基金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及连络方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵府邮寄服务原则上遴聘 邮政平信邮寄方式，并不合邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、 走漏而导致的凯旋或盘曲损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不竣工、泄 露等而导致的凯旋或盘曲损伤承担任何补偿责任。 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等技能查询交易信息。 的账户信息贵府。   场外基金份额合手有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申 请，基金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送场外基金份额合手有东谈主定制的信息。可定制 的信息包括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的 试验需要，应时调治定制信息的内容。             招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除了发送场外基金份额合手有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会依期或不依期向预留 手机号码及 EMAIL 地址的场外基金份额合手有东谈主发送基金分成、节日请安、居品推行等信息。 如场外基金份额合手有东谈主不但愿接管到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项 服务。   场外基金份额合手有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享 有账户查询、信息定制、贵府修改、快活刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。场外基金份额合手有东谈主 可进行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额合手有东谈主可通过该热线享受业务商讨、信息查询、投诉建议等专项服务， 场外基金合手有东谈主更可通过热线进行信息定制、贵府修改等操作。   招商基金世界调处客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额合手有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服 务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日提倡的投诉，将在顺延的服务日当日进行处 理。            招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §24 其他应线路事项 序号                   公告事项                  公告日历      年第一号）      要更新      要更新      下基金销售业务的公告      要更新      要更新      理旗下基金销售业务的公告      告      告          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          §25 招募说明书存放极端查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站 上。   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印 件，但应以本基金招募说明书的原来为准。          招商中证全指证券公司指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §26 备查文献  投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查 阅以下文献：  （一）中国证监会批准招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金召募的文献；  （二）《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》；  （三）《招商中证全指证券公司指数证券投资基金托管合同》；  （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业执照；  （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照；  （六）讼师事务所法律意见书；  （七）中国证监会要求的其他文献。                                  招商基金管理有限公司

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